澳门威尼斯人娱乐城体育博彩app沙巴 | 十家公司因WhatsApp相干造访向好意思国SEC支付系数7900万好意思元罚金

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发布日期:2026-05-07 10:29    点击次数:105
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  又一批包括主要经纪商在内的华尔街公司容或向好意思国监管机构支付系数数千万好意思元的罚金美高梅24小时在线客服,原因是其职工在使命中使用了未受监控的通讯渠说念。

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  好意思国证券交往委员会(SEC)周五默示,包括盈透证券和贝雅在内的公司违背了必须保存职工业务通讯记载的国法。据SEC默示,相干公司已容或向该监管机构交纳系数7900万好意思元的罚金。

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  金融公司按条目必须监控并保存涉偏激业务的通讯记载,以根绝失当看成。此前几家大银行向SEC和商品期货交往委员会(CFTC)交纳逾25亿好意思元的罚金,以息争在个东说念主手机和使用WhatsApp进行与使命相干通讯的访佛造访。

  监管机构默示,在企业未保存记载的情况下,造访失当看成的贫苦进度加大。Gurbir Grewal自2021年担任SEC实验主宰以来将公司记载归档违法列为要害事项。

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  SEC默示,盈透证券及一家关联公司将支付罚金3500万好意思元,贝雅将支付1500万好意思元。 威廉博莱、Nuveen、Fifth Third Bancorp和Perella Weinberg Partners也容或支付数百万好意思元的罚金。

  盈透证券还容或向CFTC支付2000万好意思元的罚金,以息争这一期货监管机构对该公司通讯看成的造访。

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